期貨從業人員管理辦法
  發布日期:2018-08-09  訪問次數:

第一章 總則

  第一條 為了加強期貨從業人員的資格管理,規范期貨從業人員的執業行為,根據《期貨交易管理條例》,制定本辦法。
  第二條 申請期貨從業人員資格(以下簡稱從業資格),從事期貨經營業務的機構(以下簡稱機構)任用期貨從業人員,以及期貨從業人員從事期貨業務的,應當遵守本辦法。
  第三條 本辦法所稱機構是指:
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  第四條 本辦法所稱期貨從業人員是指:
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  第五條 中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。
  中國期貨業協會(以下簡稱協會)依法對期貨從業人員實行自律管理,負責從業資格的認定、管理及撤銷。

第二章 從業資格的取得和注銷

  第六條 協會負責組織從業資格考試。
  第七條 參加從業資格考試的,應當符合下列條件:
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  第八條 通過從業資格考試的,取得協會頒發的從業資格考試合格證明。
  第九條 取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的,應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。
  未取得從業資格的人員,不得在機構中開展期貨業務活動。
  第十條 機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的,應當為其辦理從業資格申請:
 ?。ㄒ唬┢沸卸蘇?,具有良好的職業道德;
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  機構不得任用無從業資格的人員從事期貨業務,不得在辦理從業資格申請過程中弄虛作假。
  第十一條 期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的,機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告,由協會注銷其從業資格。
  機構的相關期貨業務許可被注銷的,由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格。
  第十二條 取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構中執業的,在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

第三章 執業規則

  第十三條 期貨從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定,遵守協會和期貨交易所的自律規則,不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。
  第十四條 期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范:
 ?。ㄒ唬┏鮮凳匭?,恪盡職守,促進機構規范運作,維護期貨行業聲譽;
 ?。ǘ┮宰ㄒ檔募寄?,謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務,保守客戶的商業秘密,維護客戶的合法權益;
 ?。ㄈ┫蚩突峁┳ㄒ搗袷?,充分揭示期貨交易風險,不得作出不當承諾或者保證;
 ?。ㄋ模┑弊隕砝婊蛘呦喙胤嚼嬗肟突У睦娣⑸逋換蛘嘰嬖誶痹誒娉逋皇?,及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優先的原則;
 ?。ㄎ澹┚哂辛己玫鬧耙檔賴掠朧胤ㄒ饈?,抵制商業賄賂,不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;
 ?。┎壞夢峽突У牟緩俠硪蠖鷙ι緇峁怖?、所在機構或者他人的合法權益;
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  第十五條 期貨公司的期貨從業人員不得有下列行為:
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  第十六條 期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得有下列行為:
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  第十七條 期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有下列行為:
 ?。ㄒ唬├么ッ澆榛蛘咄ü淥絞教峁?、傳播虛假或者誤導客戶的信息;
 ?。ǘ┐砜突Т郵縷諢踅灰?;
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  第十八條 為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列行為:
 ?。ㄒ唬┦嶄?、存取或者劃轉期貨保證金;
 ?。ǘ┐砜突Т郵縷諢踅灰?;
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  第十九條 機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的,期貨從業人員應當予以抵制,并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告?;褂Φ奔笆輩扇〈朧┩咨拼?。
  機構未妥善處理的,期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。中國證監會和協會應當對期貨從業人員的報告行為保密。
  機構的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業人員的上述報告行為打擊報復。

第四章 監督管理

  第二十條 中國證監會指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動。
  第二十一條 協會應當建立期貨從業人員信息數據庫,公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。
  中國證監會及其派出機構履行監管職責,需要協會提供期貨從業人員信息和資料的,協會應當按照要求及時提供。
  第二十二條 協會應當組織期貨從業人員后續職業培訓,提高期貨從業人員的職業道德和專業素質。
  期貨從業人員應當按照有關規定參加后續職業培訓,其所在機構應予以支持并提供必要保障。
  第二十三條 協會應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查,期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。
  第二十四條 期貨從業人員違反本辦法以及協會自律規則的,協會應當進行調查、給予紀律懲戒。
  期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的,協會應當及時移送中國證監會處理。
  第二十五條 協會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構,制訂相關制度和工作規程,按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒,并保障當事人享有申訴等權利。
  第二十六條 協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內,向中國證監會及其有關派出機構報告,并及時在協會網站公示。
  第二十七條 期貨從業人員受到機構處分,或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的,機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。
  第二十八條 協會應當定期向中國證監會報告期貨從業人員管理的有關情況。
  第二十九條 期貨從業人員違反本辦法規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。
  第三十條 期貨從業人員自律管理的具體辦法,包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等,由協會制訂,報中國證監會核準。

第五章 罰則

  第三十一條 未取得從業資格,擅自從事期貨業務的,中國證監會責令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下???。
  第三十二條 有下列行為之一的,中國證監會根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰:
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  第三十三條 違反本辦法第十九條的規定,對期貨從業人員進行打擊報復的,中國證監會根據《期貨交易管理條例》第七十條、第八十一條處罰。
  第三十四條 期貨從業人員違法違規的,中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條第二款的規定履行了報告義務的,可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
  第三十五條 協會工作人員不按本辦法規定履行職責,徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的,協會應當給予紀律處分。

第六章 附則

  第三十六條 本辦法自公布之日起施行。2002年1月23日發布的《期貨從業人員資格管理辦法(修訂)》(證監發[2002]6號)同時廢止。

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