期貨交易管理條例(2017修訂)
  發布日期:2018-08-10  訪問次數:

期貨交易管理條例(2017修訂)

【發布部門】 國務院 【發文字號】國務院令第676號

【發布日期】 2017.03.01 【實施日期】 2017.03.01

(2007年3月6日中華人民共和國國務院令第489號公布 根據2012年10月24日《國務院關于修改〈期貨交易管理條例〉的決定》第一次修訂 根據2013年7月18日《國務院關于廢止和修改部分行政法規的決定》第二次修訂 根據2016年2月6日《國務院關于修改部分行政法規的決定》第三次修訂 根據2017年3月1日《國務院關于修改和廢止部分行政法規的決定》第四次修訂)

 

第一章 總  則

 

第一條 為了規范期貨交易行為,加強對期貨交易的監督管理,維護期貨市場秩序,防范風險,?;て諢踅灰贅鞣降暮戲ㄈㄒ婧蛻緇峁怖?,促進期貨市場積極穩妥發展,制定本條例。

第二條 任何單位和個人從事期貨交易及其相關活動,應當遵守本條例。

  本條例所稱期貨交易,是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。

  本條例所稱期貨合約,是指期貨交易場所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。

  本條例所稱期權合約,是指期貨交易場所統一制定的、規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。

第三條 從事期貨交易活動,應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

第四條 期貨交易應當在依照本條例第六條第一款規定設立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。

  禁止在前款規定的期貨交易場所之外進行期貨交易。

第五條 國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。

  國務院期貨監督管理機構派出機構依照本條例的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權,履行監督管理職責。

 

第二章 期貨交易所

 

第六條 設立期貨交易所,由國務院期貨監督管理機構審批。

  未經國務院批準或者國務院期貨監督管理機構批準,任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。

第七條 期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監督管理機構任免。

  期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

第八條 期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。

  期貨交易所可以實行會員分級結算制度。實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。

第九條 有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規定的情形或者下列情形之一的,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員:

 ?。ㄒ唬┮蛭シㄐ形蛘呶ゼ托形喚獬拔竦鈉諢踅灰姿?、證券交易所、證券登記結算機構的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員,以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員,自被解除職務之日起未逾5年;

 ?。ǘ┮蛭シㄐ形蛘呶ゼ托形懷廢矢竦穆墑?、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾5年。

第十條 期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監督管理機構的規定,建立、健全各項規章制度,加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監督管理。期貨交易所履行下列職責:

 ?。ㄒ唬┨峁┙灰椎某∷?、設施和服務;

 ?。ǘ┥杓坪顯?,安排合約上市;

 ?。ㄈ┳櫓⒓嘍澆灰?、結算和交割;

 ?。ㄋ模┪諢踅灰滋峁┘新腦嫉1?;

 ?。ㄎ澹┌湊照魯毯徒灰墜嬖蚨曰嵩苯屑嘍焦芾?;

 ?。┕裨浩諢跫嘍焦芾砘構娑ǖ鈉淥霸?。

  期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準,期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業務。

第十一條 期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度:

 ?。ㄒ唬┍Vそ鷸貧?;

 ?。ǘ┑比瘴薷赫崴闃貧?;

 ?。ㄈ┱塹0逯貧?;

 ?。ㄋ模┏植窒薅詈痛蠡С植直ǜ嬤貧?;

 ?。ㄎ澹┓縵兆急附鷸貧?;

 ?。┕裨浩諢跫嘍焦芾砘構娑ǖ鈉淥縵展芾碇貧?。

  實行會員分級結算制度的期貨交易所,還應當建立、健全結算擔保金制度。

第十二條 當期貨市場出現異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序,決定采取下列緊急措施,并應當立即報告國務院期貨監督管理機構:

 ?。ㄒ唬┨岣弒Vそ?;

 ?。ǘ┑髡塹0宸?;

 ?。ㄈ┫拗蘋嵩被蛘嚦突У淖畬蟪植至?;

 ?。ㄋ模┰菔蓖V菇灰?;

 ?。ㄎ澹┎扇∑淥艏貝朧?。

  前款所稱異常情況,是指在交易中發生操縱期貨交易價格的行為或者發生不可抗拒的突發事件以及國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

  異常情況消失后,期貨交易所應當及時取消緊急措施。

第十三條 期貨交易所辦理下列事項,應當經國務院期貨監督管理機構批準:

 ?。ㄒ唬┲貧ɑ蛘咝薷惱魯?、交易規則;

 ?。ǘ┥鮮?、中止、取消或者恢復交易品種;

 ?。ㄈ┕裨浩諢跫嘍焦芾砘構娑ǖ鈉淥孿?。

  國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種,應當征求國務院有關部門的意見。

第十四條 期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用,但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

 

 第三章 期貨公司

 

第十五條 期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規定設立的經營期貨業務的金融機構。設立期貨公司,應當在公司登記機關登記注冊,并經國務院期貨監督管理機構批準。

  未經國務院期貨監督管理機構批準,任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司,經營期貨業務。

第十六條 申請設立期貨公司,應當符合《中華人民共和國公司法》的規定,并具備下列條件:

 ?。ㄒ唬┳⒉嶙時咀畹拖薅釵嗣癖?000萬元;

 ?。ǘ┒?、監事、高級管理人員具備任職條件,從業人員具有期貨從業資格;

 ?。ㄈ┯蟹戲?、行政法規規定的公司章程;

 ?。ㄋ模┲饕啥約笆導士刂迫司哂諧中芰?,信譽良好,最近3年無重大違法違規記錄;

 ?。ㄎ澹┯瀉細竦木∷鴕滴襠枋?;

 ?。┯薪∪姆縵展芾硨湍誆靠刂浦貧?;

 ?。ㄆ擼┕裨浩諢跫嘍焦芾砘構娑ǖ鈉淥跫?。

  國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度,可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資,貨幣出資比例不得低于85%。

  國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內,根據審慎監管原則進行審查,作出批準或者不批準的決定。

  未經國務院期貨監督管理機構批準,任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

第十七條 期貨公司業務實行許可制度,由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外,還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。

  期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動,法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定的除外。

  期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務。

  期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資,不得對外擔保。

 第十八條 期貨公司從事經紀業務,接受客戶委托,以自己的名義為客戶進行期貨交易,交易結果由客戶承擔。

 第十九條 期貨公司辦理下列事項,應當經國務院期貨監督管理機構批準:

 ?。ㄒ唬┖喜?、分立、停業、解散或者破產;

 ?。ǘ┍涓滴穹段?;

 ?。ㄈ┍涓⒉嶙時廄業髡扇ń峁?;

 ?。ㄋ模┬略齔鐘?%以上股權的股東或者控股股東發生變化;

 ?。ㄎ澹┕裨浩諢跫嘍焦芾砘構娑ǖ鈉淥孿?。

  前款第三項、第五項所列事項,國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定;前款所列其他事項,國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。

第二十條 期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的,國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續:

 ?。ㄒ唬┯抵湊氈還鏡羌腔匾婪ㄗ⑾?;

 ?。ǘ┏閃⒑笪拚崩磧沙?個月未開始營業,或者開業后無正當理由停業連續3個月以上;

 ?。ㄈ┲鞫岢鱟⑾昵?;

 ?。ㄋ模┕裨浩諢跫嘍焦芾砘構娑ǖ鈉淥樾?。

  期貨公司在注銷期貨業務許可證前,應當結清相關期貨業務,并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨公司分支機構在注銷經營許可證前,應當終止經營活動,妥善處理客戶資產。

第二十一條 期貨公司應當建立、健全并嚴格執行業務管理規則、風險管理制度,遵守信息披露制度,保障客戶保證金的存管安全,按照期貨交易所的規定,向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

第二十二條 其他期貨經營機構從事期貨投資咨詢業務,應當遵守國務院期貨監督管理機構的規定。

 

第四章 期貨交易基本規則

 

第二十三條 在期貨交易所進行期貨交易的,應當是期貨交易所會員。

  符合規定條件的境外機構,可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。具體辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

第二十四條 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,應當事先向客戶出示風險說明書,經客戶簽字確認后,與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容,擅自進行期貨交易。

  期貨公司不得向客戶作獲利保證;不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

第二十五條 下列單位和個人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易:

 ?。ㄒ唬┕一睪褪亂檔ノ?;

 ?。ǘ┕裨浩諢跫嘍焦芾砘?、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;

 ?。ㄈ┲と?、期貨市場禁止進入者;

 ?。ㄋ模┪茨芴峁┛еっ韃牧系牡ノ緩透鋈?;

 ?。ㄎ澹┕裨浩諢跫嘍焦芾砘構娑ú壞么郵縷諢踅灰椎鈉淥ノ緩透鋈?。

第二十六條 客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式,向期貨公司下達交易指令??突У慕灰字噶鈑Φ泵魅?、全面。

  期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。

第二十七條 期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情,并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發布價格預測信息。

  未經期貨交易所許可,任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。

第二十八條 期貨交易應當嚴格執行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金,不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準,并應當與自有資金分開,專戶存放。

  期貨交易所向會員收取的保證金,屬于會員所有,除用于會員的交易結算外,嚴禁挪作他用。

  期貨公司向客戶收取的保證金,屬于客戶所有,除下列可劃轉的情形外,嚴禁挪作他用:

 ?。ㄒ唬┮讕菘突У囊籩Ц犢捎米式?;

 ?。ǘ┪突Ы淮姹Vそ?,支付手續費、稅款;

 ?。ㄈ┕裨浩諢跫嘍焦芾砘構娑ǖ鈉淥樾?。

第二十九條 期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼,不得混碼交易。

第三十條 期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的,應當嚴格執行業務分離和資金分離制度,不得混合操作。

第三十一條 期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。

第三十二條 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統一制定并公布。

第三十三條 期貨交易的結算,由期貨交易所統一組織進行。

  期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。

  期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算,并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶??突вΦ奔笆輩檠⑼咨拼磣約旱慕灰壯植?。

第三十四條 期貨交易所會員的保證金不足時,應當及時追加保證金或者自行平倉?;嵩蔽叢諂諢踅灰姿娑ǖ氖奔淠謐芳穎Vそ鴰蛘咦孕釁講值?,期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。

  客戶保證金不足時,應當及時追加保證金或者自行平倉??突叢諂諢豕竟娑ǖ氖奔淠詡笆弊芳穎Vそ鴰蛘咦孕釁講值?,期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。

第三十五條 期貨交易的交割,由期貨交易所統一組織進行。

  交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量,并應當與交割倉庫簽訂協議,明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為:

 ?。ㄒ唬┏鼉咝榧儼值?;

 ?。ǘ┪シ雌諢踅灰姿滴窆嬖?,限制交割商品的入庫、出庫;

 ?。ㄈ┬孤隊肫諢踅灰子泄氐納桃得孛?;

 ?。ㄋ模┪シ垂矣泄毓娑ú斡肫諢踅灰?;

 ?。ㄎ澹┕裨浩諢跫嘍焦芾砘構娑ǖ鈉淥形?。

第三十六條 會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的,期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任,并由此取得對該會員的相應追償權。

  客戶在期貨交易中違約的,期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任;保證金不足的,期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任,并由此取得對該客戶的相應追償權。

第三十七條 實行會員分級結算制度的期貨交易所,應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算,收取和追收保證金,以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任,以及采取其他相關措施;對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任,以及采取其他相關措施,由結算會員執行。

第三十八條 期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。

第三十九條 任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息,不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

第四十條 任何單位或者個人不得違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。

  銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格,由國務院銀行業監督管理機構批準。

第四十一條 國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易,應當遵循套期保值的原則,嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。

第四十二條 境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支,應當符合國家外匯管理有關規定。

  境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法,由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監督管理機構、銀行業監督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂,報國務院批準后施行。

 

 第五章 期貨業協會

 

第四十三條 期貨業協會是期貨業的自律性組織,是社會團體法人。

  期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加入期貨業協會,并繳納會員費。

第四十四條 期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

  期貨業協會的章程由會員大會制定,并報國務院期貨監督管理機構備案。

  期貨業協會設理事會。理事會成員按照章程的規定選舉產生。

第四十五條 期貨業協會履行下列職責:

 ?。ㄒ唬┙逃妥櫓嵩弊袷仄諢醴煞ü婧駝?;

 ?。ǘ┲貧ɑ嵩庇Φ弊袷氐男幸底月尚怨嬖?,監督、檢查會員行為,對違反協會章程和自律性規則的,按照規定給予紀律處分;

 ?。ㄈ└涸鵪諢醮右等嗽弊矢竦娜隙?、管理以及撤銷工作;

 ?。ㄋ模┦芾砜突в肫諢躋滴裼泄氐耐端?,對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解;

 ?。ㄎ澹┮婪ㄎせ嵩鋇暮戲ㄈㄒ?,向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求;

 ?。┳櫓諢醮右等嗽鋇囊滴衽嘌?,開展會員間的業務交流;

 ?。ㄆ擼┳櫓嵩本推諢躋檔姆⒄?、運作以及有關內容進行研究;

 ?。ò耍┢諢躋敵嵴魯坦娑ǖ鈉淥霸?。

  期貨業協會的業務活動應當接受國務院期貨監督管理機構的指導和監督。

 

第六章 監督管理

 

第四十六條 國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理,依法履行下列職責:

 ?。ㄒ唬┲貧ㄓ泄仄諢跏諧〖嘍焦芾淼墓嬲?、規則,并依法行使審批權;

 ?。ǘ┒云分值納鮮?、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動,進行監督管理;

 ?。ㄈ┒云諢踅灰姿?、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動,進行監督管理;

 ?。ㄋ模┲貧ㄆ諢醮右等嗽鋇淖矢癖曜己凸芾戇旆?,并監督實施;

 ?。ㄎ澹┘嘍郊觳櫧諢踅灰椎男畔⒐榭?;

 ?。┒云諢躋敵岬幕疃兄傅己圖嘍?;

 ?。ㄆ擼┒暈シ雌諢跏諧〖嘍焦芾矸?、行政法規的行為進行查處;

 ?。ò耍┛褂肫諢跏諧〖嘍焦芾磧泄氐墓式渙?、合作活動;

 ?。ň牛┓?、行政法規規定的其他職責。

第四十七條 國務院期貨監督管理機構依法履行職責,可以采取下列措施:

 ?。ㄒ唬┒云諢踅灰姿?、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查。

 ?。ǘ┙肷嫦游シㄐ形⑸∷韃槿≈?。

 ?。ㄈ┭實筆氯撕陀氡壞韃槭錄泄氐牡ノ緩透鋈?,要求其對與被調查事件有關的事項作出說明。

 ?。ㄋ模┎樵?、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料。

 ?。ㄎ澹┎樵?、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存。

 ?。┎檠氡壞韃槭錄泄氐牡ノ壞謀Vそ鷲嘶Ш鴕姓嘶?。

 ?。ㄆ擼┰詰韃椴僮萜諢踅灰準鄹?、內幕交易等重大期貨違法行為時,經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的期貨交易,但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的,可以延長至30個交易日。

 ?。ò耍┓?、行政法規規定的其他措施。

第四十八條 期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監控機構,應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。

  對期貨公司及其他期貨經營機構報送的年度報告,國務院期貨監督管理機構應當指定專人進行審核,并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發現問題的,國務院期貨監督管理機構應當及時采取相應措施。

  必要時,國務院期貨監督管理機構可以要求非期貨公司結算會員、交割倉庫,以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯人報送相關資料。

第四十九條 國務院期貨監督管理機構依法履行職責,進行監督檢查或者調查時,被檢查、調查的單位和個人應當配合,如實提供有關文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞;其他有關部門和單位應當給予支持和配合。

第五十條 國家根據期貨市場發展的需要,設立期貨投資者保障基金。

  期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。

第五十一條 國務院期貨監督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監控制度,設立期貨保證金安全存管監控機構。

  客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員以及期貨保證金存管銀行,應當遵守國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控的規定。

第五十二條 期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控,進行每日稽核,發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。國務院期貨監督管理機構應當根據不同情況,依照本條例有關規定及時處理。

第五十三條 國務院期貨監督管理機構對期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的董事、監事、高級管理人員,實行資格管理制度。

第五十四條 國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則,對期貨公司的凈資本與凈資產的比例,凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例,流動資產與流動負債的比例等風險監管指標作出規定;對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。

第五十五條 期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的,國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改,并對其整改情況進行檢查驗收。

  期貨公司逾期未改正,其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益,或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的,國務院期貨監督管理機構可以區別情形,對其采取下列措施:

 ?。ㄒ唬┫拗蘋蛘咴萃2糠制諢躋滴?;

 ?。ǘ┩V古夾略鲆滴?;

 ?。ㄈ┫拗品峙浜燉?,限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利;

 ?。ㄋ模┫拗譜貌撇蛘咴誆撇仙瓚ㄆ淥ɡ?;

 ?。ㄎ澹┰鵒罡歡?、監事、高級管理人員或者有關業務部門、分支機構的負責人員,或者限制其權利;

 ?。┫拗破諢豕咀雜兇式鴰蛘叻縵兆急附鸕牡韃褪褂?;

 ?。ㄆ擼┰鵒羈毓曬啥霉扇ɑ蛘呦拗樸泄毓啥惺構啥ɡ?。

  對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司,國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。

  對經過整改仍未達到持續性經營規則要求,嚴重影響正常經營的期貨公司,國務院期貨監督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業務許可、關閉其分支機構。

第五十六條 期貨公司違法經營或者出現重大風險,嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。經國務院期貨監督管理機構批準,可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施:

 ?。ㄒ唬┩ㄖ鼉徹芾砘匾婪ㄗ柚蠱涑鼉?;

 ?。ǘ┥昵胨痙ɑ亟蠱渥?、轉讓或者以其他方式處分財產,或者在財產上設定其他權利。

第五十七條 期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正,并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

  在股東按照前款要求改正違法行為、轉讓所持期貨公司的股權前,國務院期貨監督管理機構可以限制其股東權利。

第五十八條 當期貨市場出現異常情況時,國務院期貨監督管理機構可以采取必要的風險處置措施。

第五十九條 期貨公司的交易軟件、結算軟件,應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的,國務院期貨監督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。

  國務院期貨監督管理機構可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件的相關資料,供應商應當予以配合。國務院期貨監督管理機構對供應商提供的相關資料負有保密義務。

第六十條 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權被凍結或者用于擔保,以及發生其他重大事件時,期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

第六十一條 會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構向期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時,應當遵守期貨法律、行政法規以及國家有關規定,并按照國務院期貨監督管理機構的要求提供相關資料。

第六十二條 國務院期貨監督管理機構應當與有關部門建立監督管理的信息共享和協調配合機制。

  國務院期貨監督管理機構可以和其他國家或者地區的期貨監督管理機構建立監督管理合作機制,實施跨境監督管理。

第六十三條 國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員,應當忠于職守,依法辦事,公正廉潔,保守國家秘密和有關當事人的商業秘密,不得利用職務便利牟取不正當的利益。

 

 第七章 法律責任

 

第六十四條 期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得:

 ?。ㄒ唬┪シ垂娑ń幽苫嵩鋇?;

 ?。ǘ┪シ垂娑ㄊ杖∈中訓?;

 ?。ㄈ┪シ垂娑ㄊ褂?、分配收益的;

 ?。ㄋ模┎話湊展娑ü技詞斃星櫚?,或者發布價格預測信息的;

 ?。ㄎ澹┎話湊展娑ㄏ蜆裨浩諢跫嘍焦芾砘孤男斜ǜ嬉邐竦?;

 ?。┎話湊展娑ㄏ蜆裨浩諢跫嘍焦芾砘貢ㄋ陀泄匚募?、資料的;

 ?。ㄆ擼┎話湊展娑ń?、健全結算擔保金制度的;

 ?。ò耍┎話湊展娑ㄌ崛?、管理和使用風險準備金的;

 ?。ň牛┪シ垂裨浩諢跫嘍焦芾砘褂泄乇Vそ鳶踩婀薌囁毓娑ǖ?;

 ?。ㄊ┫拗蘋嵩筆滴锝桓鈄芰康?;

 ?。ㄊ唬┤斡貌瘓弒缸矢竦鈉諢醮右等嗽鋇?;

 ?。ㄊ┪シ垂裨浩諢跫嘍焦芾砘構娑ǖ鈉淥形?。

  有前款所列行為之一的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處1萬元以上10萬元以下的???。

  有本條第一款第二項所列行為的,應當責令退還多收取的手續費。

  期貨保證金安全存管監控機構有本條第一款第五項、第六項、第九項、第十一項、第十二項所列行為的,依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。期貨保證金存管銀行有本條第一款第九項、第十二項所列行為的,依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。

第六十五條 期貨交易所有下列行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的???;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的???;情節嚴重的,責令停業整頓:

 ?。ㄒ唬┪淳?,擅自辦理本條例第十三條所列事項的;

 ?。ǘ┰市砘嵩痹詒Vそ鴆蛔愕那榭魷陸釁諢踅灰椎?;

 ?。ㄈ┲苯踴蛘嘸浣硬斡肫諢踅灰?,或者違反規定從事與其職責無關的業務的;

 ?。ㄋ模┪シ垂娑ㄊ杖”Vそ?,或者挪用保證金的;

 ?。ㄎ澹┪痹?、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的;

 ?。┪唇⒒蛘呶粗蔥械比瘴薷赫崴?、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的;

 ?。ㄆ擼┚芫蛘叻漣裨浩諢跫嘍焦芾砘辜嘍郊觳櫚?;

 ?。ò耍┪シ垂裨浩諢跫嘍焦芾砘構娑ǖ鈉淥形?。

  有前款所列行為之一的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處1萬元以上10萬元以下的???。

  非期貨公司結算會員有本條第一款第二項、第四項至第八項所列行為之一的,依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。

  期貨保證金安全存管監控機構有本條第一款第三項、第七項、第八項所列行為的,依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。

第六十六條 期貨公司有下列行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的???;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的???;情節嚴重的,責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證:

 ?。ㄒ唬┙郵懿環瞎娑ㄌ跫牡ノ換蛘吒鋈宋械?;

 ?。ǘ┰市砜突г詒Vそ鴆蛔愕那榭魷陸釁諢踅灰椎?;

 ?。ㄈ┪淳?,擅自辦理本條例第十九條所列事項的;

 ?。ㄋ模┪シ垂娑ù郵掠肫諢躋滴裎薰氐幕疃?;

 ?。ㄎ澹┐郵祿蛘弒湎啻郵縷諢踝雜滴竦?;

 ?。┪涔啥?、實際控制人或者其他關聯人提供融資,或者對外擔保的;

 ?。ㄆ擼┪シ垂裨浩諢跫嘍焦芾砘褂泄乇Vそ鳶踩婀薌囁毓娑ǖ?;

 ?。ò耍┎話湊展娑ㄏ蜆裨浩諢跫嘍焦芾砘孤男斜ǜ嬉邐窕蛘弒ㄋ陀泄匚募?、資料的;

 ?。ň牛┙灰茲砑?、結算軟件不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求的;

 ?。ㄊ┎話湊展娑ㄌ崛?、管理和使用風險準備金的;

 ?。ㄊ唬┪痹?、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的;

 ?。ㄊ┤斡貌瘓弒缸矢竦鈉諢醮右等嗽鋇?;

 ?。ㄊ┪痹?、變造、出租、出借、買賣期貨業務許可證或者經營許可證的;

 ?。ㄊ模┙謝炻虢灰椎?;

 ?。ㄊ澹┚芫蛘叻漣裨浩諢跫嘍焦芾砘辜嘍郊觳櫚?;

 ?。ㄊ┪シ垂裨浩諢跫嘍焦芾砘構娑ǖ鈉淥形?。

  期貨公司有前款所列行為之一的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的???;情節嚴重的,暫?;蛘叱廢諢醮右等嗽弊矢?。

  期貨公司之外的其他期貨經營機構有本條第一款第八項、第十二項、第十三項、第十五項、第十六項所列行為的,依照本條第一款、第二款的規定處罰。

  期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人未經批準擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權的,拒不配合國務院期貨監督管理機構的檢查,拒不按照規定履行報告義務、提供有關信息和資料,或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,依照本條第一款、第二款的規定處罰。

第六十七條 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的???;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的???;情節嚴重的,責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證:

 ?。ㄒ唬┫蚩突ё骰窶Vせ蛘卟話湊展娑ㄏ蚩突С鍪痙縵賬得魘櫚?;

 ?。ǘ┰誥鴕滴裰杏肟突г級ǚ窒砝?、共擔風險的;

 ?。ㄈ┎話湊展娑ń郵蕓突謝蛘卟話湊湛突心諶萆米越釁諢踅灰椎?;

 ?。ㄋ模┮髦匾孿罨蛘呤褂悶淥徽筆侄?,誘騙客戶發出交易指令的;

 ?。ㄎ澹┫蚩突峁┬榧儷山換乇ǖ?;

 ?。┪唇突Ы灰字噶釹麓锏狡諢踅灰姿?;

 ?。ㄆ擼┡燦每突ПVそ鸕?;

 ?。ò耍┎話湊展娑ㄔ諂諢醣Vそ鶇婀芤鋅⒈Vそ鷲嘶?,或者違規劃轉客戶保證金的;

 ?。ň牛┕裨浩諢跫嘍焦芾砘構娑ǖ鈉淥壅┛突У男形?。

  期貨公司有前款所列行為之一的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的???;情節嚴重的,暫?;蛘叱廢諢醮右等嗽弊矢?。

  任何單位或者個人編造并且傳播有關期貨交易的虛假信息,擾亂期貨交易市場的,依照本條第一款、第二款的規定處罰。

第六十八條 期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可的,撤銷其期貨業務許可,沒收違法所得。

第六十九條 期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,利用內幕信息從事期貨交易,或者向他人泄露內幕信息,使他人利用內幕信息進行期貨交易的,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的???;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處10萬元以上50萬元以下的???。單位從事內幕交易的,還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處3萬元以上30萬元以下的???。

  國務院期貨監督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的工作人員進行內幕交易的,從重處罰。

第七十條 任何單位或者個人有下列行為之一,操縱期貨交易價格的,責令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的???;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的??睿?

 ?。ㄒ唬┑ザ闌蛘吆夏?,集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約,操縱期貨交易價格的;

 ?。ǘ┬鉅獯?,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的;

 ?。ㄈ┮宰約何灰錐韻?,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的;

 ?。ㄋ模┪跋炱諢跏諧⌒星槎諢只醯?;

 ?。ㄎ澹┕裨浩諢跫嘍焦芾砘構娑ǖ鈉淥僮萜諢踅灰準鄹竦男形?。

  單位有前款所列行為之一的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的???。

第七十一條 交割倉庫有本條例第三十五條第二款所列行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的???;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的???;情節嚴重的,責令期貨交易所暫?;蛘呷∠浣桓畈摯庾矢?。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的???。

第七十二條 國有以及國有控股企業違反本條例和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易,或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的???;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的???。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。

第七十三條 境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的???;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,并處20萬元以上100萬元以下的???;情節嚴重的,暫停其境外期貨交易。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的???。

第七十四條 非法設立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的,由所在地縣級以上地方人民政府予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的???;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的???。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的???。

  非法設立期貨公司及其他期貨經營機構,或者擅自從事期貨業務的,予以取締,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的???;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的???。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的???。

第七十五條 期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查,或者未按照規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料,或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的,責令改正,處3萬元以上10萬元以下的???。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上5萬元以下的???。

第七十六條 會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責,所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,沒收業務收入,暫?;蛘叱廢喙匾滴裥砜?,并處業務收入1倍以上5倍以下的???。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處3萬元以上10萬元以下的???。

第七十七條 任何單位或者個人違反本條例規定,情節嚴重的,由國務院期貨監督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。

第七十八條 國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員,泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業秘密,或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權、收受賄賂的,依法給予行政處分或者紀律處分。

第七十九條 違反本條例規定,構成犯罪的,依法追究刑事責任。

第八十條 對本條例規定的違法行為的行政處罰,除本條例已有規定的外,由國務院期貨監督管理機構決定;涉及其他有關部門法定職權的,國務院期貨監督管理機構應當會同其他有關部門處理;屬于其他有關部門法定職權的,國務院期貨監督管理機構應當移交其他有關部門處理。

 

 第八章 附  則

 

第八十一條 本條例下列用語的含義:

 ?。ㄒ唬┥唐菲諢鹺顯?,是指以農產品、工業品、能源和其他商品及其相關指數產品為標的物的期貨合約。

 ?。ǘ┙鶉諂諢鹺顯?,是指以有價證券、利率、匯率等金融產品及其相關指數產品為標的物的期貨合約。

 ?。ㄈ┍Vそ?,是指期貨交易者按照規定交納的資金或者提交的價值穩定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券,用于結算和保證履約。

 ?。ㄋ模┙崴?,是指根據期貨交易所公布的結算價格對交易雙方的交易結果進行的資金清算和劃轉。

 ?。ㄎ澹┙桓?,是指合約到期時,按照期貨交易所的規則和程序,交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移,或者按照規定結算價格進行現金差價結算,了結到期未平倉合約的過程。

 ?。┢講?,是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約,了結期貨交易的行為。

 ?。ㄆ擼┏植至?,是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數量。

 ?。ò耍┏植窒薅?,是指期貨交易所對期貨交易者的持倉量規定的最高數額。

 ?。ň牛┍曜疾值?,是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

 ?。ㄊ┱塹0?,是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度,超出該漲跌幅度的報價將被視為無效,不能成交。

 ?。ㄊ唬┠諛恍畔?,是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息,包括:國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策,期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定,期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

 ?。ㄊ┠諛恍畔⒌鬧槿嗽?,是指由于其管理地位、監督地位或者職業地位,或者作為雇員、專業顧問履行職務,能夠接觸或者獲得內幕信息的人員,包括:期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內幕信息的從業人員,國務院期貨監督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員。

 第八十二條 國務院期貨監督管理機構可以批準設立期貨專門結算機構,專門履行期貨交易所的結算以及相關職責,并承擔相應法律責任。

 第八十三條 境外機構在境內設立、收購或者參股期貨經營機構,以及境外期貨經營機構在境內設立分支機構(含代表處)的管理辦法,由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、外匯管理部門等有關部門制訂,報國務院批準后施行。

 第八十四條 在期貨交易所之外的國務院期貨監督管理機構批準的交易場所進行的期貨交易,依照本條例的有關規定執行。

 第八十五條 不屬于期貨交易的商品或者金融產品的其他交易活動,由國家有關部門監督管理,不適用本條例。

 第八十六條 本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務院發布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。

 

 

地址:鄭州市鄭東新區商務外環路30號 郵編:450018 豫ICP備:05018130 技術支持:0371-65610738 65611290
Produced By CMS 網站群內容管理系統 publishdate:2019/07/20 16:20:44