鄭州商品交易所章程

鄭州商品交易所章程

(2017年4月20日第六次會員大會修改,2017年5月19日鄭商發[2017]147號文件發布,自發布之日施行)

第一章 總則

第一條 為維護鄭州商品交易所(以下簡稱交易所)、會員和期貨市場其他參與者的合法權益和社會公眾的利益,規范交易所的組織和行為,根據國家有關法律、法規和規章,制定本章程。

第二條 交易所是經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)審批,依照中華人民共和國法律、法規和規章規定設立的,提供期貨交易場所、設施和服務,組織和監督期貨交易,實行自律管理的會員制非營利性法人。

第三條 交易所根據中國共產黨章程的規定設立中國共產黨的組織,開展黨的活動,并為黨組織的活動提供必要條件,保障黨委發揮政治領導核心作用、紀委發揮監督作用和各級基層黨組織發揮戰斗堡壘作用。

第四條 交易所中文名稱為:鄭州商品交易所;英文名稱為Zhengzhou Commodity Exchange,英文縮寫為ZCE。

第五條 交易所住所為河南省鄭州市鄭東新區商務外環路30號。

第六條 交易所注冊資本為人民幣9060萬元,由會員出資認繳。

第七條 交易所營業期限為永久存續。

第八條 總經理為交易所法定代表人。

第九條 交易所履行下列職責:
   (一)提供交易的場所、設施及服務;
   (二)制定并實施交易所的業務規則;
   (三)設計合約、安排合約上市;
   (四)組織并監督期貨交易、結算和交割;
   (五)制定并實施風險管理制度,控制交易活動中的風險;
   (六)為期貨交易提供集中履約擔保;
   (七)發布市場信息;
   (八)監管會員期貨業務;
   (九)督促會員加強對客戶交易行為的管理,監管境外交易者和境外經紀機構的期貨業務;

(十)查處違規行為;

(十一)及時向中國證監會報送期貨違法違規線索,配合中國證監會進行檢查和調查取證;

(十二)為期貨相關的其他業務提供交易、清算、交割等服務;
   (十三)中國證監會規定的其他職責。

第十條 交易所名稱、注冊資本、住所、法定代表人的變更,按有關規定辦理變更手續。

第十一條 交易所因下列情況之一終止:

(一) 會員大會決定解散;

(二) 合并或者分立需要解散;

(三) 中國證監會決定關閉。

交易所終止,應當成立清算組,進行清算。

第十二條 本章程適用于交易所內一切業務活動,交易所、交易所會員及其工作人員應當遵守本章程。

第二章 會員

第十三條 會員是指根據期貨交易有關法律、法規和本章程的有關規定,經交易所審查批準,在本交易所進行期貨交易及相關活動的企業法人或者其他經濟組織。

第十四條 會員分為期貨公司會員和非期貨公司會員。

第十五條 申請成為交易所會員應當具備下列條件:
   (一)中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者交易所認可的其他經濟組織;
   (二)承認并遵守交易所的章程和業務規則;
   (三)擁有規定限額以上的注冊資本、凈資產;
   (四)具有良好的信譽和經營歷史,最近三年內無嚴重違法行為記錄或被期貨交易所除名的記錄;
   (五)有健全的組織機構和財務管理制度及完善的期貨業務管理制度;
   (六)有具備期貨從業資格的人員,固定的經營場所和必要設施;
   (七) 申請期貨公司會員的,應當持有中國證監會核準的期貨業務許可證;
   (八) 中國證監會和交易所規定的其他條件。

第十六條 交易所接納會員,應當經理事會批準,并報告中國證監會,同時制發會員證書,并予以公布。

第十七條 會員享有下列權利:
   (一)參加會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權;
   (二)在交易所進行規定品種的期貨交易;
   (三)使用交易所提供的交易設施,獲得有關期貨交易的信息和服務;
   (四)按規定轉讓會員資格;
   (五)聯名提議召開臨時會員大會;
   (六)按照本章程和業務規則行使申訴權;
   (七)本章程規定的其他權利。

第十八條 會員應當履行下列義務:
   (一)遵守國家有關法律、法規、規章和政策;
   (二)遵守本章程、業務規則及有關決定;
   (三)按規定繳納各種費用;
   (四)出席會員大會,執行會員大會、理事會的決議;
   (五)接受交易所監督管理;
   (六)本章程規定的其他義務。

第十九條 會員取得會員資格,應當向交易所繳納40萬元,同時至少取得一個交易席位。
    會員因業務需要可以增加交易席位。增加交易席位的,按交易所有關規定辦理手續。

第二十條 會員資格應當按照交易所規定的條件和程序轉讓;受讓方應當符合本章程第十五條規定。受讓方向交易所提出入會申請并提交相關文件、資料,經交易所理事會審查批準后方可履行轉讓手續。

第二十一條 會員被取消會員資格或者放棄會員資格的,按照有關規定辦理手續。

第二十二條 吸收合并會員的法人或者與會員合并后新設立的法人需要承繼會員資格的,應當符合本章程第十五條規定,并向交易所提出申請,經交易所理事會審查批準后,方可承繼會員資格。
    吸收合并會員的法人或與會員合并后新設立的法人,有優先取得會員資格的權利。

第二十三條 會員被取消資格或者會員資格發生變更時,交易所應當向中國證監會報告。

第二十四條 交易所應當按照本章程制定會員管理的規定,對會員進行自律管理。

第二十五條 交易所可以根據交易、結算、交割等業務的需要,設立特別會員。特別會員的種類、資格條件以及權利、義務由交易所相關業務制度進行規定。

第三章 會員大會

第二十六條 交易所設會員大會?;嵩貝蠡嵊扇寤嵩弊槌?。
    會員大會行使下列職權:
   (一)審議通過交易所章程和交易規則及其修改草案;
   (二)選舉和更換會員理事單位、會員監事單位;
   (三)審議批準理事會、監事會和總經理的工作報告; 

(四)審議批準交易所的財務預算方案、決算報告;

(五)審議交易所風險準備金使用情況;
   (六)決定增加或者減少交易所注冊資本;
   (七)決定交易所的合并、分立、變更組織形式、解散和清算事項;

(八)決定交易所理事會、監事會提交的其他重大事項。

第二十七條 會員大會分為年度會員大會和臨時會員大會,由理事會負責召集。

有下列情形之一的,應當在2個月內召開臨時會員大會:
   (一)會員理事單位不足本章程規定數量的2/3;
   (二)1/3以上會員聯名提議;

(三)理事會認為必要時;
   (四)監事會提議。

會員大會可以現場會議方式召開,也可以通過視頻會議或者傳真、郵件等通訊方式召開?;嵩蓖ü鮮齜絞講渭踴嵩貝蠡岬?,視為出席。

理事會換屆時,會員大會應當召開現場會議。

第二十八條 會員大會由理事長主持。理事長因特殊原因不能履行職權時,由理事長委托的副理事長或者其他理事主持。召開會員大會,應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員?;嵩貝蠡岵壞枚醞ㄖ形戳忻韉氖孿鈄鞒鼉鲆?。

第二十九條 會員大會應當有2/3以上會員參加方為有效。每一會員享有一票表決權。
    會員大會對交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算、增加或者減少交易所注冊資本形成決議,應當經全體會員2/3以上通過,會員大會形成的其他決議應當經全體會員1/2以上通過。

第三十條 會員參加會員大會,應當由其法定代表人出席。法定代表人因故不能出席會員大會的,會員可以委托代理人出席會員大會,代理人應當向交易所提交會員授權委托書,并在授權范圍內行使表決權。

會員大會可以傳真、郵件等通訊方式作出決議,決議文件由全體會員加蓋公章。

第三十一條 除通訊方式召開的會員大會外,會員大會應當對表決事項制作會議紀要,由出席會議的理事簽名。
    會員大會結束之日起10日內,交易所應當將會員大會全部文件報送中國證監會。

第四章 理事會

第三十二條 交易所設理事會,每屆任期3年。
    理事會行使下列職權:
   (一)召集會員大會,并向會員大會報告工作;

(二)擬訂交易所章程、交易規則及其修改草案,提交會員大會審議通過;
   (三)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告,提交會員大會通過;
   (四)審議交易所合并、分立、變更組織形式、增加或者減少注冊資本、解散和清算的方案,提交會員大會通過;
   (五)決定專門委員會及咨詢顧問委員會的設置和人員組成;
   (六)決定會員、直接入場交易的境外交易者和境外經紀機構的接納和退出;
   (七)決定對違規行為的紀律處分;
   (八)決定交易所變更名稱、住所或者營業場所;
   (九)審議批準根據本章程和交易規則制定的實施細則和辦法;
   (十)審議批準風險準備金及特定用途的專項(風險)準備金的使用方案;
   (十一)審議批準總經理提出的交易所發展規劃和年度工作計劃;

(十二)審議批準交易所對外投資計劃;

(十三)決定會計師事務所的聘用和變更事項;

(十四)決定召開會員大會的方式;

(十五)法律、法規、規章、本章程和會員大會授予的其他職權。

第三十三條 理事會由17名理事組成。其中會員理事單位為10名、非會員理事為7名。
    理事會或者1/5以上會員聯合提名,由會員大會選舉產生會員理事單位。當選會員理事單位法定代表人或者其指派的其他高級管理人員作為會員理事單位代表參加理事會會議。

非會員理事由中國證監會委派。交易所總經理為當然理事。

第三十四條 理事會設理事長1人,副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免,由中國證監會提名,理事會通過。理事長不得兼任總經理。

理事長的任期應當符合中國證監會相關規定。

第三十五條 理事長行使下列職權:
   (一)召集理事會會議,主持會員大會、理事會會議和理事會的日常工作;
   (二)組織協調專門委員會及咨詢顧問委員會的工作;
   (三)督促、檢查理事會決議的實施情況;

(四)提名專門委員會及咨詢顧問委員會的成員;

(五)本章程規定和理事會授予的其他職權。
    副理事長協助理事長工作。理事長因故臨時不能履行職權時,由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權。

第三十六條 理事長的任期經濟責任審計按照中國證監會的有關規定執行。

第三十七條 理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。
  有下列情形之一的,應當召開理事會臨時會議:
   (一)中國證監會提議;
   (二)1/3以上理事聯名提議;

(三)本章程規定的其他情形。

召開臨時會議的,可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。

理事會會議可以現場會議方式召開,也可以通過視頻、電話會議或者傳真、郵件等通訊方式召開。理事通過上述方式參加理事會的,視為出席。

第三十八條 理事會會議應當有2/3以上理事出席方為有效,其決議應當經全體理事1/2以上表決通過。理事會會議可以通過傳真、郵件等通訊表決方式作出決議,表決文件由理事分別進行簽字。

理事會會議結束之日起10日內,理事會應當將會議決議及其他會議文件報送中國證監會。

第三十九條 理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的,應當以書面形式委托其他理事代為出席,委托書中應當載明授權范圍。
    會員理事單位更換法定代表人,或者其指派的高級管理人員不適宜繼續擔任理事職務時,會員理事單位應當及時通知交易所,由新任法定代表人或者指派其他高級管理人員參加理事會會議。非會員理事在任期內提出辭職的,由理事會受理并提請中國證監會決定。

理事會應當對會議表決事項作成會議記錄,由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

第四十條 理事會可以根據需要設立若干專門委員會。專門委員會協助理事會開展工作,對理事會負責,其職責由理事會規定。

理事會可以根據需要設立咨詢顧問委員會。

第四十一條 專門委員會和咨詢顧問委員會成員由理事會任命,每屆任期3年。

第四十二條 各專門委員會分別設主任1人,副主任若干人,主任原則上應由會員代表擔任,1名副主任由交易所工作人員擔任,負責處理日常工作。主任、副主任均由理事會任命。

咨詢顧問委員會由行業及領域專家和大專院校、研究機構學者組成。

根據理事會工作需要,有關專門委員會及咨詢顧問委員會負責人可以列席理事會會議。

第五章 高級管理人員

第四十三條 交易所設總經理1人,負責交易所日常管理工作。設副總經理若干人,協助總經理工作。總經理和副總經理由中國證監會任免。

交易所可聘任專業技術高級管理人員若干人,協助總經理或副總經理工作。

總經理的任期應當符合中國證監會相關規定。

第四十四條 總經理行使下列職權:
    (一)組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議;
    (二)主持交易所日常工作;
    (三)根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法;
    (四)擬訂風險準備金和特定用途的專項(風險)準備金的使用方案;
    (五)擬訂并實施經批準的交易所發展規劃、年度工作計劃;
    (六)擬訂并實施經批準的交易所對外投資計劃;
    (七)擬訂交易所財務預算方案、決算報告;
    (八)擬訂交易所合并、分立、變更組織形式、解散和清算的方案;
    (九)擬訂交易所變更名稱、住所或者營業場所的方案;

(十)決定交易所機構設置方案,聘任和解聘工作人員;
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(十二)本章程規定或者理事會授予的其他職權。
    總經理因故臨時不能履行職權時,由總經理指定的副總經理代其履行職權。 

第四十五條 總經理的任期經濟責任審計按照中國證監會的有關規定執行。

第六章 監事會

第四十六條 交易所設監事會,每屆任期3年。

監事會行使下列職權:

(一)檢查交易所財務;

(二)監督交易所理事、高級管理人員執行職務行為。當理事、高級管理人員的行為損害交易所利益時,要求理事、高級管理人員予以糾正;

(三)向會員大會提出提案;

(四)法律、法規、規章和本章程授予的其他職權。

監事可以列席會員大會、理事會、總經理辦公會,并對會議決議事項提出質詢或者建議。

監事會開展監督工作中,必要時可以與交易所紀委、審計部門協同進行。

第四十七條 監事會由不少于5名監事組成。其中專職監事1至2名,會員監事單位1至3名,職工監事的占比不低于監事會人數的1/3,至少2名。

專職監事由中國證監會委派。

監事會或者1/5以上會員聯合提名,由會員大會選舉產生會員監事單位。當選會員監事單位的法定代表人或者其指派的其他高級管理人員作為會員監事單位代表參加監事會會議。

職工監事由交易所職工大會民主選舉產生。

第四十八條 監事會設監事長1人。監事長的任免,由中國證監會提名,監事會通過。

監事長的任期應當符合中國證監會相關規定。

理事、高級管理人員不得兼任監事。

第四十九條 監事長行使下列職權:

(一)召集監事會會議,主持監事會會議和監事會的日常工作;

(二)督促、檢查監事會決議的實施情況;

(三)本章程規定和監事會授予的其他職權。

監事長因故臨時不能履行職權時,由監事長指定的監事代其履行職權。

第五十條 監事會會議至少每半年召開1次。每次會議應當于會議召開5日以前通知全體監事。

有下列情形之一的,應當召開監事會臨時會議:

(一)中國證監會提議;

(二)1/3以上的監事提議。

監事會召開臨時會議,可以另定召集監事會臨時會議的通知方式和通知時限。

監事會會議應當有半數以上監事出席方為有效。監事會會議方式、議事方式、表決方式、工作規則等有關事項,參照本章程第四章理事會有關規定執行。本章程未規定的,參照《公司法》的規定執行。

第七章 業務管理

第五十一條 交易所遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則組織期貨交易。

第五十二條 期貨交易應當按規定通過交易所進行。

交易所應當制定業務規則等管理規定,對交易、結算、交割等業務事項作出明確規范,對違反交易所業務規則的行為制定查處辦法,并報中國證監會批準。

第五十三條 交易所通過收取和調整保證金、風險準備金、手續費,實行交易編碼、持倉限額、交易限額、套期保值管理、套利交易管理、大戶持倉報告、當日無負債結算、漲跌停板、信息披露、強行平倉、風險警示等制度,對期貨交易進行管理和風險控制。

期貨交易按規定實行投資者適當性制度。

交易所可以根據業務需要,實行做市商制度。

第五十四條 交易所可設立獨立結算機構,為期貨合約、期權合約交易提供結算服務,并根據中國證監會規定、章程和業務規則實行自律管理。

第五十五條 交易所根據規定對標準倉單、中轉倉單等提貨及貨權憑證進行注冊登記。

第八章 財務管理

第五十六條 交易所財務實行獨立核算、自負盈虧,按國家有關財務制度的規定進行管理。

第五十七條 交易所按照國家有關規定,在每一年度結束后4個月內向中國證監會報送經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告?!?/p>

第五十八條 交易所按照國家規定制定財務管理制度和內部審計制度。

第五十九條 交易所向會員收取有關交易、結算、交割等手續費,年會費和其他費用,并根據情況予以調整。

第六十條 經理事會批準,交易所以其收入抵補各項費用開支,實現的稅后凈利潤,根據有關財務規定轉作盈余公積金用于彌補以后年度虧損。

第六十一條 交易所可以根據市場發展、服務實體經濟等需要,按照交易所有關規定為市場參與者提供相應的優惠、扶持措施。

第六十二條 為保證交易所正常運行,交易所按規定提取風險準備金,可以根據需要提取特定用途的專項(風險)準備金。

風險準備金應當按國家有關規定管理和使用。

第九章 自律管理與爭議處理

第六十三條 交易所可以根據本章程和業務規則,對期貨市場參與者的違規、違約行為進行處理。

第六十四條 交易所對違規行為,視情節輕重和后果大小,可以按照業務規則規定采取相應的紀律處分措施、臨時處置措施或者其他自律監管措施。

第六十五條 交易所對違約行為,可以按照業務規則規定劃付違約方的違約金、賠償金等。

第六十六條 交易所工作人員的配偶及直系親屬不得參與期貨交易。交易所工作人員的配偶及直系親屬違反本規定的,給予該工作人員紀律處分。

第六十七條 交易所設立調解機構,根據自愿原則對會員、客戶、交割倉庫、期貨保證金存管銀行等之間因期貨交易發生爭議進行調解。

會員與交易所之間發生爭議,協商無效的,可以依法向中華人民共和國境內的仲裁機構申請仲裁或者人民法院提起訴訟,并適用中華人民共和國法律。

第十章 附則

第六十八條 交易所可以依據本章程制訂有關業務規則。

本章程中所稱業務規則包括交易所交易規則、實施細則、辦法等業務管理規范。

第六十九條 本章程中所稱“以上、以下”均包括本數。

第七十條 本章程的解釋權屬于交易所理事會。

第七十一條 本章程的制定和修改經會員大會通過,報中國證監會批準后生效。

第七十二條 本章程生效前經會員大會選舉和更換的會員理事和會員監事,其所在單位在本章程生效后自動成為本章程所規定的會員理事單位和會員監事單位,有關會員理事和會員監事自動成為本章程所規定的會員理事單位代表和會員監事單位代表。

第七十三條 本章程自2017年5月19日起實施。

 

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